根据中央、省和市委、市政府对财政资金全面实施绩效管理的工作要求，按照《曲靖市市级部门财政支出绩效自评暂行办法》（曲财预〔2018〕85号）的规定，《关于对2019年度市级部门财政支出开展绩效自评的通知》（曲财绩〔2020〕2号）的文件要求，曲靖市人力资源和社会保障局对2019年度部门整体支出以及实施的项目支出进行绩效自评，初步对我部门及下属单位申报部门预算项目资金时明确的绩效目标完成情况进行客观、公正的评价。现将评价情况报告如下：

一、部门基本情况

（一）部门概况

市人社局承担着创业就业、社会保障、人才建设、人事制度管理、收入分配、劳动关系等方面的工作，是全市人力资源和社会保障工作的业务主管部门。

1、部门主要职责

（1）贯彻落实国家和省关于人力资源和社会保障事业发展政策、规划，起草全市人力资源和社会保障政策规定草案，并负责组织实施和监督检查。

（2）拟订全市人力资源市场发展规划和人力资源服务业发展、人力资源流动政策，促进人力资源合理流动、有效配置。

（3）负责促进就业工作，拟订统筹城乡的就业发展规划和政策，完善公共就业创业服务体系，统筹建立面向城乡劳动者的职业技能培训制度，拟订就业援助制度，牵头拟订高校毕业生就业政策。

（4）统筹推进建立覆盖城乡的多层次社会保障体系。拟订养老保险统筹办法和全市统一的养老、失业、工伤保险关系转续办法。组织拟订养老、失业、工伤等社会保险及其补充保险基金管理和监督制度，编制相关社会保险基金预决算草案，参与拟订相关社会保障基金投资政策。会同有关部门实施全民参保计划并建立全市统一的社会保险公共服务平台。

（5）负责就业、失业和相关社会保险基金预测预警和信息引导，拟订应对预案，实施预防、调节和控制，保持就业形势稳定和相关社会保险基金总体收支平衡。

（6）统筹拟订劳动人事争议调解仲裁制度和劳动关系政策，完善劳动关系协商协调机制，落实职工工作时间、休息休假和假期制度，落实消除非法使用童工政策和女工、未成年工特殊劳动保护政策。组织实施劳动保障监察，协调劳动者维权工作，依法查处违法案件。

（7）牵头推进深化职称制度改革，落实专业技术人员管理、继续教育和博士后管理等政策，负责高层次专业技术人才选拔和培养工作，拟订吸引留学人员来曲（回国）工作或定居政策。组织拟订技能人才培养、评价、使用和激励制度。完善职业资格制度，健全职业技能多元化评价政策。

（8）会同有关部门指导事业单位人事制度改革，按照管理权限负责规范事业单位岗位设置、公开招聘、聘用合同等人事综合管理工作，落实事业单位工作人员和机关工勤人员管理政策。

（9）会同有关部门拟订全市表彰奖励制度，综合管理全市表彰奖励工作，会同有关部门做好地厅级以上表彰奖励获得者的管理服务工作，会同有关部门承办以市委、市政府名义开展的国家级表彰奖励活动。

（10）会同有关部门拟定事业单位人员工资收入分配政策，建立健全企事业单位人员工资决定、正常增长和支付保障机制。落实企事业单位人员福利和离退休政策。

（11）会同有关部门拟订农民工工作的综合性政策和规划，推动相关政策落实，协调解决重点难点问题，维护农民工合法权益。

（12）承办市委管理的部分领导人员的行政任免手续。

（13）负责全市人力资源和社会保障领域的对外交流合作。

（14）负责规划、建设、管理市级人力资源和社会保障信息系统；承担全市人力资源和社会保障综合统计、信息发布工作；负责市直事业单位干部职工档案管理工作。

（15）完成省人力资源和社会保障厅、市委和市政府交办的其他任务。

2.机构设置及人员情况

曲靖市人力资源和社会保障局经曲靖市政府（曲政办【2010】43号）文件批准，并于2010年12月正式挂牌成立。按照《曲靖市深化党政机构改革领导小组关于做好深化机构改革有关事项的通知》(曲机改发〔2018〕1号)、中共曲靖市委曲靖市人民政府关于印发<曲靖市深化市级机构改革实施方案>的通知》(曲发〔2019〕6号)文件精神，于2019年3月完成机构改革。曲靖市人力资源和社会保障局纳入决算编制的部门有局机关、社保中心、就业中心、监察支队、人才中心、职业技能鉴定指导中心、考试中心、仲裁院、信息中心。机关设20个内设机构和机关党委、离退休人员办公室。

截至2019年12月统计，列入部门决算的单位人员编制共计220个（因机构改革，编制数减少），实有人数219人，其中：行政及参公人员182人，事业编制人员37人；离休人数3人。

3. 部门中长期规划

根据《曲靖市人力资源和社会保障事业发展“十三五”规划》，“十三五”发展目标为：社会就业更加充分；社会保险法定人群全覆盖；人才队伍更加壮大；合理有序的工资收入分配格局基本形成；人事制度改革深入推进；劳动关系更加和谐稳定；公共服务能力显著增强。

4.年度工作计划及重点工作任务情况

依据《2019年云南省人力资源和社会保障事业发展计划》的通知要求，市人社局2019年工作计划分为六大类，具体如下：

（1）进一步扩大社会就业规模。

就业是最大的民生，要坚持就业优先战略和积极就业政策，实现更高质量和更充分就业。深入推进新一轮就业创业政策落实，促进以创业带动就业，全面落实各项创业扶持政策，加快创业实训基地及创业园区建设。重点做好高校毕业生、就业困难群体就业促进工作。稳妥有序做好化解煤炭过剩产能职工安置工作，大力推进农村劳动力转移就业工作，全面推进“技能扶贫”和“农村劳动力转移就业扶贫”两个专项行动。加强职业技能培训，加强公共就业创业服务，继续开展好就业服务专项活动，促进各类群体就业。

（2）进一步完善社会保障体系。

加强社会保障体系建设，按照兜底线、织密网、建机制的要求，全面建成覆盖全民、城乡统筹、权责清晰、保障适度、可持续的多层次社会保障体系。深化社会保障制度改革，加大各项社会保险扩面力度，实现应保尽保。稳步提高社会保险待遇水平，按时足额拨付各项社会保险待遇。加强基金监督和源头治理，确保基金安全。加强社保经办管理，推进社保经办服务标准化和电子社保建设。

（3）进一步规范人事人才工作。

人才是实现民族振兴、赢得国际竞争主动的战略资源。建设高素质专业化干部队伍，注重培养专业能力、专业精神，增强干部队伍适应新时代中国特色社会主义发展要求的能力。实施重点人才工程，创新人才工作机制。加强和改进艰苦边远地区县乡事业单位公开招聘工作，推进事业单位管理岗位职员等级晋升制度改革试点工作。探索高校和公立医院编制管理改革后的人事管理创新办法。加快建立事业单位人事管理信息网络建设。配合推进事业单位分类改革。做好军转安置工作。

（4）进一步提高城乡居民收入。

提高人民收入水平，坚持在经济增长的同时实现居民收入同步增长、在劳动生产率提高的同时实现劳动报酬同步提高。认真贯彻落实工资收入分配制度改革政策，完善企业职工工资分配制度，大力推进企业工资集体协商机制建设。积极争取按照政策规定实时调整机关、事业单位津贴、补贴标准，实时调整最低工资标准。积极保护农民工正常工资收入不被拖欠。

（5）进一步抓好劳动维权工作。

完善政府、工会、企业共同参与的协商协调机制，构建和谐劳动关系。巩固提升企业劳动合同和集体合同签订率。进一步完善劳动关系三方四家协调机制，建立健全调解仲裁协调制度。从稳定和扩大农民工就业创业、维护农民工的劳动保障权益、推动农民工逐步实现平等享受城镇基本公共服务和在城镇落户、促进农民工社会融合四方面做好服务农民工作。

（6）抓好人社基础能力建设。

统筹人社工作“十三五”规划与其它各类重大、专项、区域规划的衔接。推进法治人社建设，争取和实施好人社项目建设，着力推动“人社信息化”向“信息化人社”转变，继续打通人社服务群众“最后一公里”。深入推进全面从严治党，严格遵守政治纪律和政治规矩，认真贯彻执行《关于新形势下党内政治生活的若干准则》、《中国共产党党内监督条例》，履行全面从严治党主体责任和监督责任，加强党风廉政建设和反腐败工作。认真做好综治维稳、意识形态、统一战线、信访处理以及精神文明建设等工作，以工会、妇女、团的工作为抓手，充分调动广大职工、青年和妇女等群体的积极性、主动性和创造性。加强干部队伍建设和内部管理，不断提高服务能力和水平，努力开创人社工作改革发展的新局面。

（二）部门绩效目标的设立情况

根据《2019年云南省人力资源和社会保障事业发展计划》的任务分解情况，以及市人社局2019年工作计划，确定并细化市人社局2019年部门整体支出绩效目标：

2019年市人社局部门整体支出绩效目标表

（三）部门整体收支情况

1.部门预算批复情况

曲靖市财政局《关于批复2019年市直社保部门预算的通知》（曲财社〔2019〕1号）对市人社局2019年预算支出情况进行了批复，具体情况如下表（金额单位万元）：

市人社局2019年部门收支预算总表

2.部门收支情况

截至2019年底，本级财力预算安排资金共计9470.16万元，其中：基本支出4861.46万元，项目支出4608.7万元，分别涉及就业促进、劳动关系、综合能力建设、人事管理、社会保障方面，共22个项目（按照机构改革有关要求，我单位于2019年5月进行了项目变更，共计减少项目10个，项目指标金额变更2个），其中重点项目预算安排资金情况如下（金额单位万元）：

重点项目预算安排资金情况

（四）部门预算管理制度建设情况

市人社局主要负责人力资源和社会保障工作的统筹管理和任务分解，市人社局二级预算单位主要负责具体工作和任务的实施。在整体支出管理上严格流程操作和制度管理，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》等法律法规，制订了《财务管理办法》《固定资产管理办法》等财务制度，进一步严格审核审批，严控经费管理成效明显。为加强单位整体支出管理，加强固定资产管理，提高资金和资产的使用效益，提高财务的精细化管理水平，在整体支出管理方面开展了如下工作：一是严格执行财政预算资金管理规定，不断提高资金使用效益；二是组织全局财务人员学习《行政单位内部控制规范》，并对照规范要求，进行内控情况的梳理和自查；三是严格执行《财务管理办法》，对全局的预算编制、审批、执行、决算工作进行了规范。

二、绩效自评工作情况

（一）绩效自评目的

财政支出绩效自评的目的，主要是通过项目立项情况（重点是绩效目标的设置情况）、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

（二）自评指标体系

本次绩效评价为了便于量化考评，因此指标体系设计产出为一级指标，二级指标均为数量指标，在此基础上，根据市人社局整体特性进行细化分解，分别在职责履行良好、预算配置科学、预算执行有效、预算管理规范四个方面进行绩效评价。

本次评价采用百分制，各级指标依据其完成程度得分，最终得分由各项评价指标得分汇总得到。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：优秀（完成度高）；良好（完成度较好）；合格（完成度一般）；不合格（完成度差）。

（三）自评组织过程

1.前期准备

    市人社局根据《曲靖市人民政府办公室关于全面推进预算绩效管理改革的实施意见》（曲政办发【2017】61号）、《曲靖市财政局关于印发<曲靖市市级部门财政支出绩效自评暂行办法>的通知》的相关要求，由局机关基金和财务管理科牵头，局属相关科室、二级预算单位配合，基金和财务科根据局属各单位项目的自评报告，进行整理审核和汇总，最终形成部门整体支出绩效自评报告。

2.组织实施

市人社局从部门基本情况、绩效自评工作情况、评价情况分析及综合评价结论、存在的问题和整改建议、绩效自评结果应用、主要经验及做法6个方面进行部门整体支出的绩效评价。同时对所有预算项目分项完成项目自评报告，形成一个项目一份报告。

三、评价情况分析及综合评价结论

通过对《2019年云南省人力资源和社会保障事业发展计划》任务分解情况和年度工作总结等相关资料进行分析，市人社局2019年部门整体支出绩效目标共21项，完成21项，完成度及完成质量较高。

市人社局2019年部门整体支出绩效自评等级为“优”。部门自评综合结论是：市人社局认真严格落实了市委市政府各项任务要求，在财政性资金的使用上积极与市财政部门沟通对接，取得了显著的社会效益。我局2019年部门支出与年初预算基本一致，达到预期绩效目标。

四、存在的问题和整改情况

1.内部控制制度需不断完善和健全。整改措施：以建立和实施全面、完整、规范的内部控制制度为着力点，完善全面涵盖预算、收支、政府采购、资产、项目五大业务控制的内部流程制度。

2.部分项目费用支出不够细化。整改措施：进一步加强预算管理,细化项目的实施方案，明确资金使用标准和依据，尽快完善项目资金管理及绩效评价规章制度。

3.少数项目绩效指标制定太宽泛。整改措施：项目绩效指标要紧紧围绕项目实施内容，制定出能全面反映项目产出、效果及效率的指标，全面提升专业化、规范化和精细化管理水平，提高财政资金使用效益。

五、绩效自评结果应用

根据自评情况，建立激励与约束机制，针对自评中出现的问题，及时调整和优化财政资金的预算支出的方向和内容，加强财务管理提高财政资金使用效益和部门工作效率。

六、主要经验及做法

1、细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步加强单位内部机构各科室的预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制。

2、加强财务管理，严格财务审核。加强单位财务管理，健全单位财务管理制度体系，规范单位财务行为。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

3、完善资产管理，抓好“三公”经费控制。严格编制政府采购年初预算和计划，规范各类资产的购置审批制度、资产出租出借和收入管理制度、资产采购制度、使用管理制度、资产处置和报废审批制度、资产管理岗位职责制度等，加强单位内部的资产管理工作。严格控制“三公”经费的规模和比例，把关“三公”经费支出的审核、审批，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为；进一步细化“三公”经费的管理，合理压缩“三公”经费支出。

4、对相关人员加强培训，特别是针对《中华人民共和国预算法》、《政府会计制度》等学习培训，规范部门预算收支核算，切实提高部门预算收支管理水平。

七、其他需说明的情况

无

曲靖市人力资源和社会保障局

2020年4月10日